现金／保证金账户：

• 现金或保证金账户（个人）
• 现金或保证金账户（联名／独资／合伙）
• 现金或保证金账户（公司账户）
• 客户协议书条款及条件（证券）
• HKIDR 及 OTCR 下之个人资料收集声明
• 中国内地投资者开立投资账户声明书

美国市场：

• W-8BEN（个人账户）
• W-8BEN-E（公司账户）
• W-8IMY（机构账户）
• Form W-9（适用于美国税务居民）

期货：

• 期货账户申请表（个人）
• 期货账户申请表（联名／独资／合伙）
• 期货账户申请表（公司账户）
• 客户协议书条款及条件（期货）

• 网上交易账户及报价服务申请表（适用于现有股票／期权客户）
• 网上期货交易登录申请表（适用于现有客户）
• 报价服务申请表（适用于现有 UTRADE 客户）

• 实体结单申请表

• 资料更改通知书
• 更改登记银行资料
• 申请人同意使用个人资料声明
• 身份声明表
• 财务背景更新表（个人客户）
• 财务背景更新表（公司客户）

• 交易授权书 - 个人
• 交易授权书 - 个人（期货）
• 交易授权书 - 公司
• 交易授权书 - 公司（期货）
• 台湾市场证券交易声明书

• 自我证明表格 - 个人（个人／联名／独资）
• 自我证明表格 - 实体（合伙／公司账户）
• 自我证明表格 - 控制人（合伙／公司账户）

• 资金提取指示（港币／外币）
• 网上资金提取（港币）

• 有关北向中国通订单之资料收集声明（机构客户）
• 有关北向中国通订单之个人资料收集声明（个人／公司客户）
• HKIDR 及 OTCR 下之个人资料收集声明

• 衍生产品知识评估问卷
• 风险承受能力问卷

• 参考成本调整申请表
• 客户资金及客户证券常设授权书
• 客户股票提取申请
• 月供股票计划表格
• 取消接收成交电子邮件通知申请表